Супроводження роботи Відділу (6 працівників). Методологічне забезпечення (розробка, внесення змін та актуалізація ВНД з питань фінансового моніторингу у відповідності до вимог Закону 361-ІХ, Положення НБУ 107 (аналог Положення НБУ 65 з додатковими вимогами для небанківських фінансових установ). Надання роз’яснень (складання технологічних карт, презентацій, навчання) підрозділам установи за напрямком AML/KYC. Виявлення та опрацювання індикаторів підозрілих фінансових операцій (діяльності) клієнтів (1С (BAF), dashboard).Складання обґрунтованих висновків за результатом аналізу індикаторів підозрілих фінансових операцій (діяльності) клієнтів (1С BAF). Створення, тестування та впровадження технічних завдань за напрямком AML. Взаємодія з СУО (запити, підозрілі операції). Взаємодія з НБУ (запити, відповіді, перевірки, звітність).

Ведення проектів останні : Організація кредитування клієнтів Нової Пошти та NovaPay (інструмент покладання).

Продаж облігацій НоваПей Кредит клієнтам NovaPay у мобільному застосунку NovaPay за участю брокера.

Написання технічних завдань та технологічних карт (бізнес процесів) в частині виконання вимог з фінансового моніторингу. Контроль за виконанням IT технічних завдань з послідуючим тестуванням.

Виявлення фінансових операцій, що мають ознаки фінансового моніторингу та ознаки ризиковості. Реєстрація фінансових операцій в реєстрі з подальшим їх наданням до Державної служби фінансового моніторингу України.

Моніторинг ризиків клієнтів. Підготовка відповідей на запити. Проведення перевірок структурних підрозділів та відділень на предмет дотримання ними вимог з фінансового моніторингу. Надання консультацій співробітникам з питань фінансового моніторингу, проведення навчання та підвищення кваліфікації співробітників з питань фінансового моніторингу у вигляді семінарів, нарад та тестування. Контроль за вивченням фінансової діяльності клієнтів, фінансові операції який потребують додаткового аналізу.

Методологічне забезпечення (внутрішні нормативні документи, накази, роз'яснення, розпорядження). Розробка технічних завдань в частині автоматизації процесів з фінансового моніторингу, а саме: виявлення фінансових операцій з ознаками ризиковості, автоматична фільтрація клієнтів банку для проведення ідентифікації планової та додаткової, створення звітів на запити, автоматизація процесу навчання співробітників. Моніторинг ризиків клієнтів, розрахунок та аналіз відповідності фінансових операцій клієнтів їх фінансовому стану та суті діяльності. Встановлення ділових відносин з публічними діячами та особами пов'язаними або близькими з ними, ідентифікація юридичних осіб, складання обґрунтованих висновків (за зовнішньоекономічними операціями), складання звітності D0,D9, 2F,2 HD2. Виявлення фінансових операцій, що мають ознаки фінансового моніторингу та ознаки ризиковості. Реєстрація фінансових операцій в реєстрі з подальшим їх наданням до Державної служби фінансового моніторингу України. Підготовка відповідей на запити. Проведення перевірок структурних підрозділів та відділень на предмет дотримання ними вимог з фінансового моніторингу. Надання консультацій співробітникам з питань фінансового моніторингу, проведення навчання та підвищення кваліфікації співробітників з питань фінансового моніторингу у вигляді семінарів, нарад та тестування, Контроль за вивченням фінансової діяльності клієнтів, фінансові операції який потребують додаткового аналізу. Виконання обов'язків відповідального працівника у разі його відсутності.

Функціональні обов'язки: Методологічне забезпечення Філії (внутрішні нормативні документи, накази, роз'яснення, розпорядження), ідентифікація та верифікація клієнтів, ведення та заповнення анкет клієнтів, відкриття рахунків клієнтам юридичним особам, моніторинг ризиків клієнтів Філії, розрахунок та аналіз відповідності фінансових операцій клієнтів їх фінансовому стану та суті діяльності, встановлення ділових відносин з публічними діячами та особами пов'язаними або близькими з ними, ідентифікація юридичних осіб, складання обґрунтованих висновків (за зовнішньоекономічними операціями), складання звітності D0,D9, 2F,2 HD2, послідуючий контроль за виявленням фінансових операцій, що мають ознаки фінансового моніторингу, реєстрація фінансових операцій в реєстрі Філії з подальшим їх наданням до Державної служби фінансового моніторингу України, підготовка відповідей на запити центрального апарату, співробітників банку та Державної служби фінансового моніторингу України, проведення перевірок структурних підрозділів Філії та відділень на предмет дотримання ними вимог з фінансового моніторингу, надання консультацій співробітникам з питань фінансового моніторингу, проведення навчання та підвищення кваліфікації співробітників з питань фінансового моніторингу у вигляді семінарів, нарад та тестування, контроль за вивченням фінансової діяльності клієнтів, фінансові операції який потребують додаткового аналізу. Виконання обов'язків відповідального працівника Філії у разі його відсутності.

Функціональні обов'язки: Моніторинг ризику клієнтів Філії, щоквартальний розрахунок та оцінка використання послуг Філії з метою легалізації/відмивання коштів. Виявлення клієнтів Філії, фінансові операції яких потребують додаткового вивчення. Методологічне забезпечення Філії (внутрішні нормативні документи з питань фінансового моніторингу, накази, роз'яснення, розпорядження в т.ч. відповідального працівника, щодо зупинення фінансових операцій, або відмова від обслуговування) Встановлення лімітів на рахунки клієнтів Філії. Розрахунок та аналіз відповідності фінансових операцій клієнтів Філії їх фінансовому стану та суті діяльності. Контроль за встановлення ділових відносин з публічними діячами та особами пов'язаними або близькими з ними. Послідуючий контроль з виявлення фінансових операцій, що мають ознаки фінансового моніторингу та подальша обробка цих операцій. Підготовка відповіді на запити центрального апарату, співробітників банку та Державної служби фінансового моніторингу України. Проведення перевірок структурних підрозділів Банку та відділень Банку на предмет дотримання ними вимог з фінансового моніторингу. Надання консультацій співробітникам банку з питань фінансового моніторингу. Проведення навчання та підвищення кваліфікації співробітників банку з питань фінансового моніторингу у вигляді семінарів, нарад та тестування. Контроль за вивченням фінансової діяльності клієнтів, фінансові операції який потребують додаткового аналізу. Виконання обов'язків відповідального працівника Філії у разі його відсутності. Розробка власних методик та процедур з метою зниження ризику проведення клієнтами ризикових операцій на виконання вимог Постанови НБУ № 778.

Функціональні обов'язки: Послідуючий контроль з виявлення фінансових операцій, що мають ознаки фінансового моніторингу та подальша обробка цих операцій. Підготовка роз'яснення та листів на запити центрального апарату та співробітників банку. Проведення перевірок структурних підрозділів Банку та відділень Банку на предмет дотримання ними вимог з фінансового моніторингу. Надання консультацій співробітникам банку з питань фінансового моніторингу. Проведення навчання та підвищення кваліфікації співробітників банку з питань фінансового моніторингу у вигляді семінарів, нарад та тестування. Робота в програмному забезпечені «Барс».

Функціональні обов'язки: Контроль за виконанням співробітників Банку вимог з фінансового моніторингу. Проведення перевірок структурних підрозділів Банку та відділень Банку на предмет дотримання ними вимог з фінансового моніторингу. Послідуючий контроль з виявлення фінансових операцій, що мають ознаки фінансового моніторингу та подальша обробка цих операцій; навчання співробітників Банку з питань фінансового моніторингу; супроводження нормативних документів з питань фінансового моніторингу відповідно діючому законодавству з питань фінансового моніторингу; супроводження запитів ДСФМ та НБУ; проведення/ проходження перевірок у Банку та НБУ; супроводження ОДБ та налаштування в частині проведення фінансового моніторингу,налаштування ОДБ в частині виконання вимог з фінансового моніторингу при зміні ОДБ Банком (2013 рік зміна на АБС «Мебиус»); звітність НБУ.

Функціональні обов'язки: Обов'язки: послідуючий контроль з виявлення фінансових операцій, що мають ознаки фінансового моніторингу та подальша обробка цих операцій; навчання співробітників Банку з питань фінансового моніторингу; супроводження нормативних документів з питань фінансового моніторингу відповідно діючому законодавству з питань фінансового моніторингу; супроводження запитів ДСФМ та НБУ; проведення/ проходження перевірок у Банку та НБУ; супроводження ОДБ та налаштування в частині проведення фінансового моніторингу; звітність НБУ.

Функціональні обов'язки: послідуючий контроль з виявлення фінансових операцій, що мають ознаки фінансового моніторингу та подальша обробка цих операцій; допомога з розробки внутрішньобанківських нормативних документів з питань фінансового моніторингу; допомога відповідальному працівнику Банку у відповіді на запити ДКФМУ та НБУ; допомога у складанні звітності з фінансового моніторингу.

Функціональні обов'язки: послідуючий контроль з виявлення фінансових операцій, що мають ознаки

фінансового моніторингу та подальша обробка цих операцій; навчання співробітників Банку з питань фінансового моніторингу;допомога відповідальному працівнику Банку у відповіді на запити ДКФМУ та НБУ; допомога у складанні звітності з фінансового моніторингу.