- виявлення, реєстрація та подання операцій до ДСФМУ з обов’язкового та внутрішнього моніторингу (готівкові операції, операції з особами з високим ризиком), порогові та підозрілі фінансові операції ( з 28.04.2020 р.) у програмі Експерт-ФМпроведення належної перевірки (ідентифікації та верифікації) при встановленні ділових відносин з фізичними та юридичними особами (у тому числі, з нерезидентами), перевірка клієнта/контрагента, встановлення ризику (аналіз відповідності фінансових операцій, що проводяться клієнтом/контрагентом, наявній інформації про зміст його діяльності та фінансовий стан, отримання дозволу у керівника на встановлення ділових відносин, отримання підтвердження джерел походження коштівпроведення віддаленої верифікації з фізичними особамионовлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу у відповідності до вимог законодавствапідготовка відповіді та документів на запити ДСФМУ, СБУ, НКЦПФР отримання довідок про відсутність судимостей для перевірки ділової репутації бенефіара, наглядової ради, посадових осібпідготовка та заповнення необхідних документів для перевірки ділової репутації відповідального працівника, внутрішнього аудитора, посадових осібконтроль та участь у оновленні внутрішніх документів у відповідності до вимог законодавства щодо провадження професійної діяльності компанії з управління активами, інвестиційної фірми, депозитарної установипідготовка протоколів, рішень щодо діяльності компаній, КІФ, ПІФ супроводження документів щодо ліцензійних умовперевірка угод щодо вимог законодавства