Радник Голови Наглядової ради з питань комплаєнс та управління ризиками у компаніях , споріднених з банком.

Функції: запровадження ризик орієнтованого підходу ведення бізнесу у компаніях, споріднених з банком. Запровадження культури управління ризиками в юнітах екосистеми.

Розвиток корпоративного управління.

Сертифікований антикорупційний

комплаєнс - офіцер.

Успішне впровадження та координація розвитку системи комплаєнс - контролю у компаніях - учасників банківської групи, згідно вимог НБУ та НКЦПФР;запроваджено стандарти корпоративної етики (16 компаній БГ- страхові компанії, лізинг, колекторські, процесинг, КУА, фінансові компанії).

Функціонал:

• забезпечення імплементації стандартів групи з комплаєнс ;
• забезпечення розвитку комплаєнс - культури в компаніях - учасниках групи; стандартів корпоративної культури та етики;
• координація заходів щодо практичного впровадження вимог з питань комплаєнс та СВК на рівні групи , з урахуванням вимог НБУ та міжнародних стандартів;
• забезпечила впровадження/періодичний перегляд консолідованої звітності з комплаєнс та функціонування системи внутрішнього контролю на рівні групи;
• надаю методологічну підтримку учасникам групи в підготовці внутрішніх документів з питань комплаєнс та внутрішнього контролю, погодження внутрішніх документів на рівні групи;
• контроль за імплементацією учасниками групи регуляторних вимог та вимог законодавства;
• проведення щоквартального аналізу комплаєнс-ризиків на рівні групи;
• підготовка управлінської звітніості Раді Банку щодо діяльності учасників групи з питань комплаєнс та внутрішнього контролю;
• Проведення очних та дистанційних навчаннь учасників Групи та розробка навчальних матеріалів ;
• забезпечення підготовки роз'яснень на запити учасників групи;
• контроль за виконанням учасниками групи заходів з питань комплаєнс та план заходів на мінімізацію комплаєнс - ризиків;
• супроводження механізму інформування про комплаєнс-ризики, конфлікти інтересів, неналежні дії та порушення працівників учасників Групи.
• Проведення навчання, семінарів, практикуму з відповідальними особами за комплаєнс в компаніях групи;
• Загальний функціонал:
• забезпечення моніторингу змін у законодавстві та відповідних стандартах професійних об'єднань, дія яких поширюється на Банк та банківську групу;
• здійснення на регулярній основі контролю за відсутністю конфлікту інтересів;
• забезпечення проведення комплаєнс- перевірок та розслідування неналежних дій;
• забезпечення проведення навчання та обізнаність працівників Банку щодо дотримання норм законодавства;
• Розробка ВНД з комплаєнсу, згідно вимог НБУ.

Організація та забезпечення нагляду за банками, а саме:

• Комплексний аналіз фінансової діяльності банків;
• Аналіз бізнес-моделей банків, а також оцінка їх актуальності та життєздатності;
• Оцінка ризиків:оцінка кредитних ризиків; compliance; internal control
• Інтегрована оцінка банків відповідно до SREP;
• Вдосконалення та розвиток нагляду, орієнтованого на ризики;
• Контроль дотримання показників економічних нормативів;
• Формування аналітичних даних та звітності щодо діяльності банків.
• Забезпечення вжиття наглядових дій відповідно до банківського законодавства;
• Контроль дотримання банками вимог законодавства при складанні фінансової звітності, а також якості проведення зовнішнього аудиту банків;
• Підготовка проєктів рішень щодо наглядових дій до банків;
• Листування з банками та іншими заявниками.

Побудова роботи напрямку з нуля.

Виконуваний функціонал:

• Координувала процес дотримання підрозділами банку політик з управління ризиками;
• відповідала за актуалізацію реєстру ключових ризиків, матриці внутрішнього контролю та інших корпоративних норм;
• Залучалась до впровадження ризик - культури на всіх рівнях. Проводила тренінги з впровадження ризикоорієнтованого підходу в діяльність;
• управління внутрішніми тренінгами з метою підвищення обізнаності працівників;
• управління процесом кредитного адміністрування та моніторинг корпоративних клієнтів;
• Автоматизація процесу кредитного моніторингу - від написання бізнес-процесу та внутрішніх нормативних документів до впровадження автоматизації.