Адаптація та створення внутрішніх нормативних документів в частині управління ризиками, пов’язаними з конфліктом інтересів.

Моніторинг/аналіз/оцінка ситуацій конфлікту інтересів убанку. Супровід щорічного декларування.

Участь в окремих категоріях внутрішніх розслідувань комплаенс.

Участь в аналізі наявних та потенційних бізнес-партнерів з метою виявлення комплаєнс-ризиків.

Контроль за захистом персональних даних. Аналіз процесупо захисту персональних даних на предмет відповідності локальному законодавству.

Імплементація вимог законодавства та кращих практик. Побудова контролів.

Участь у побудові, а також супровід процесу по конфлікту інтересів (взаємодія з ІТ-підрозділом при побудові процесів; участь у розробці внутрішньо-нормативних документів; виявлення, врегулювання та запобігання виникненню конфлікту між інтересами Банку, його працівників, клієнтів, контрагентів чи постачальників; регулярний моніторинг з метою удосконалення ефективності процесу).

Послідуючий контроль за процесами в частині AML (блок готівки; блок структурування транзакцій). Запровадження перевірки клієнтів банку в режимі он-лайн за переліком осіб, що перебувають у базі розшуку.

Участь у проекті нового цифрового банкінгу (участь у робочих групах за реалізацією проекту з питань комплаєнсу; аналіз ефективності бізнес-процесів та формування пропозицій для їх оптимізації; надання консультацій з питань compliance, взаємодія з підрозділами).

Аналіз учасників закупівель з метою виявлення ризикових факторів, що стосуються можливого співробітництва з ненадійним підрядником.

Здійснення вибіркового контролю/планового контролю/вибіркового послідуючого контролю за виконанням співробітниками відділу фінансового моніторингу вимог законодавства України щодо питань фінансового моніторингу, а також правил, встановлених у банку.

Надання рекомендацій щодо удосконалення та приведення у відповідність процесів відповідно до законодавства та внутрішніх нормативних документів.

Участь у процесах обробки інформації (участь у розробці сценаріїв, участь у налаштуванні алертів специфічних програмних комплексів, обробка SQL-вибірок та інше з метою мінімізації ризиків банку.

Участь у підготовці відповідей на запити державних органів.

Участь в процесах обов'язкового та внутрішньогофінансового моніторингу.

Аналіз фінансових операцій юридичних та фізичних осіб.

Виявлення ознак сумнівності та ризиковості фінансовихоперацій.

Аналіз великих масивів даних та побудова звітів за результатами аналізу.

Аналіз діяльності клієнта та наданих документів/інформації.

Підготовка та організація проведення засідань комітетів.

Формулювання та виклад у протоколах рішень за кожним з питань.

Підготовка та передача для розсилки виписок за рішеннями засідань для всіх підрозділів банку, які дотичні до рішення комітету.

Участь у створенні колегіальних органів банку.• Участь в розробці методології, що регулює роботу колегіальних органів.