Внутрішній аудит діяльності небанківської платіжної установи, подання звітності, складання аудиторських звітів, висновків, планів проведення внутрішнього аудиту, супроводження та забезпечення перевірок зовнішнього аудиту у відповідності з МСФЗ, оцінка ефективності систем внутрішнього контролю та управління ризиками;

Виконання обов’язків Головного ризик - менеджера небанківської платіжної установи; Розробка та впровадження системи управління ризиками, подання звітності, методологічне супроводження та оцінка ризиків, розробка та впровадження стратегій управління ризиками, ідентифікація, аналіз та оцінка ризиків (кредитних, ринкових, операційних, тощо);

Складання приміток до періодичної фінансової звітності ;

Методологічне забаезпечення діяльності з питань внутрішнього аудиту, системи внутрішнього контролю та системи управління ризиками

На посаді: Головний внутршній аудитор +

Виконання обов’язків Головного ризик - менеджера небанківської платіжної установи;

• Внутрішній аудит діяльності небанківської платіжної установи, подання звітності, складання аудиторських звітів, висновків, планів проведення внутрішнього аудиту,
• супроводження та забезпечення перевірок зовнішнього аудиту у відповідності з МСФЗ,
• оцінка ефективності систем внутрішнього контролю та управління ризиками;

• Розробка та впровадження в фінансових установах системи управління ризиками,
• подання звітності з ризиків,
• методологічне супроводження та оцінка ризиків, розробка та впровадження стратегій управління ризиками,
• ідентифікація, аналіз та оцінка ризиків (кредитних, ринкових, операційних, тощо);

Складання приміток до періодичної фінансової звітності платіжної установи

2024 рік: Головний аудитор (внутрішній аудитор), відповідальна особа за впровадження системи внутрішнього контролю (СВК), Фінансова компанія, діяльність здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, кредитування юридичних осіб):

Організація роботи служби внутрішнього аудиту;

Організація системи внутрішнього контрою фінансової небанківської установи;методологічне забезпечення та супроводження діяльності організації та дотримання нормативних вимог по всіх напрямках діяльності компанії та розробка всіх необхідних внутрішніх документів згідно вимог законодавства та НБУ;

організація та контроль виконання вимог законодавства та НБУ щодо корпоративного управління, взаємодії зі споживачами, системи внутрішнього контролю, налагодження взаємодії ключових осіб та керівників, контроль операційної діяльності, побудова системи управління ризиками та контролю дотримання норм (комплаєнс)

- Оцінка ефективності системи внутрішнього контролю та системи контролю дотримання нормативних вимог;

- Розробка та імплементація корпоративних політик, процедур, зокрема опис та налагодження процесів системи внутрішнього контролю, роботи служби внутрішнього аудиту, служби комплаєнс, управління ризиками, налагодження процедур взаємодії із споживачами фінансових послуг тощо;

- систематизація та створення бази внутрішніх документів, їх типізація та приведення до нормативних вимог, в тому числі організація контрольних функцій, організаційної та функціональної взаємодії ключових підрозділів / осіб, складання положень про підрозділи, посадових інструкцій, опису бізнес- процесів.

- Розробка, адаптація та інтеграція внутрішніх процедур для застосування на рівні фінансової установи та банку;

- Виявлення напрямків внутрішнього контролю,

- організація моніторингу/перевірки, коректності та своєчасності проведення процедур контролю по процесам фінансової компанії, в т.ч. постановка тех.завдань;

- Контроль виконання рекомендацій зовнішніх аудиторів, контролюючих органів та органів внутрішнього контролю,

- консультаційна підтримка підрозділів компанії щодо виконання рекомендацій по результатам аудиту;

надання рекомендацій щодо вдосконалення процесів внутрішнього контролю та управління ризиками.

Координація комунікації з керівниками та структурними підрозділами по різним напрямкам діяльності компанії.розробка внутрішніх документів, що регламентують діяльність небанківської фінансової установи за різними напрямками, в тому числі розробка правил, політик, положень, процедур, правил тощо, в тому числі з питань інформаційних технологій, інформаційної безпеки, захисту персональних даних та вразливих даних та таємниці надавача небанківських фінансових послуг;

- розробка та опис бізнес-процесів для цілей управління діяльності та налагодженя системи внутрішнього контролю з урахуванням ризик-орієнтованого підходу

Методологічне та нормативне супроводження діяльності банку (СУІБ, бізнес-процеси, НПА та інші напрямки)\

Організація та систематизація бази внутрішніх нормативних документів

Підготовка внутрішніх нормативних документів за запитом НБУ

- Методологічне та нормативне супроводження діяльності компанії

- організація системи внутрішнього контрою та дотримання нормативних вимог

• Керівництво та координація роботи підрозділу
• Супроводження справ з питань загального, фінансового, в тому числі банківського законодавства

Організація та впровадження загально-банківської методології процесів та процедур, контроль дотримання вимог законодавства;

Складання Облікової політики, річного звіту та приміток у відповідності до Міжнародних стандартів звітності та обліку;

Супроводження перевірок контролюючих органів (НБУ), внутрішнього та зовнішнього аудиту;

Організація роботи, планування та впровадження загальних та детальних завдань з питань регламентації та оптимізації процесів;

Керівництво проектами та робочими групами;

Безпосередня розробка та впровадження процедур внутрішнього контролю, організація та розробка методології процедур та обліку операційної діяльності, загальних методологічних засад, впровадження методології окремих процедур згідно МСФО;

Організація та ведення внутрішньої нормативної бази документів, в тому числі: підтримка документів в актуальному стані у відповідності з вимогами законодавства та у відповідності до МСБО та МСФЗ

• Розробка внутрішніх нормативних та методичних документів Банку за всіма напрямками діяльності (кредитні, депозитні, операційні, облікові процедури): актуалізація та складання Облікової політики;
• Ведення внутрішньої нормативної бази документів, в тому числі: підтримання документів в актуальному стані у відповідності з вимогами НБУ, у відповідності МСБО та МСФЗ.u
• Контроль (в тому числі послідуючий контроль) операцій на відповідність вимогам законодавства;
• Складання приміток до річного звіту банку у відповідності до Міжнародних стандартів звітності та обліку;
• Організація та консолідація результатів інвентаризації по Банку;
• Реконсиляція та організація процесу приведення у відповідність обліку між системами банку;
• Взаємодія з ІТ – підрозділами та залученими компаніями з питань параметризації та обліку продуктів та технологій, процесів консолідації, міграції та моніторингу даних із закордонними колегами;
• Контроль, аналіз та опис банківських процесів
• Ведення проектів: Приведення та налаштування операційних систем у відповідність до законодавства та вимог НБУ (контроль наявності обов’язкових реквізитів операцій, вимог до обліку всіх операцій тощо.)
• Міграція та трансформація обліку між системами;
• Параметризації операцій та технологічні завдання для програмного впровадження;
• Призначення власників операцій та рахунків в операційних системах та системах обліку
• Переведення Банку на новий План аналітичних рахунків (визначення та впровадження аналітики, параметризація, контроль (статус) впровадження) інші проекти.
• Надання консультаційної підтримки підрозділам із законодавчо– нормативних питань, обліку та звітності;
• Складання схем документообігу та внутрішніх процедур;
• Тестування та впровадження продуктів, процедур та процесів, зокрема:
• - Складання Технологічних завдань;
• - Налаштування та контроль параметрів продуктів, процесів в програмних операційних системах;
• - Тестування продуктів та процесів

Розробка внутрішніх нормативних документів Банку:

Розробка Технологічних завдань для цілей автоматизації: Кодування, Стандарти, Формати представлення

Актуалізація та ведення Облікової політики ;

Складання схем документообігу та внутрішніх процедур Банку;

Ведення службового інформаційно – розпорядчого листування з філіями