тимчасове виконання обов’язків відповідального працівника банку з питань фінансового моніторингу; координація структурного підрозділу банку з питань ПВК/ФТ;

організація розроблення/оновлення, подання на розгляд та затвердження внутрішніх документів Банку з питань ПВК/ФТ; вжиття заходів із постійного вдосконалення внутрішньобанківської системи ПВК/ФТ; забезпечення організації належного інформаційного обміну з СУО; організація постійного моніторингу фінансових операцій клієнтів Банку з метою виявлення індикаторів підозрілості фінансових операцій; забезпечення здійснення моніторингу ризиків клієнтів; розробка та забезпечення процесу здійснення заходів з НПК/ПЗНПК з метою розуміння суті діяльності клієнтів, для виявлення незвичайної поведінки та підозрілих фінансових операцій (діяльності); організація та забезпечення виконання Банком обов’язків СПФМ (в частині виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, замороження активів, зупинення фінансових операцій, унеможливлення здійснення операцій особами з переліку терористів); забезпечення здійснення на постійній основі проведення навчальних заходів для працівників Банку з питань ПВК/ФТ, проведення практичних занять, участь у підготовці учбових матеріалів, консультування працівників Банку; організація функціонування належної системи виявлення PEPs, вжиття щодо них додаткових заходів, визначених законодавством України у сфері ПВК/ФТ; забезпечення функціонування системи ескалації підозр та проблемних питань у сфері ПВК/ФТ; підготовка роз’яснень до нормативно – правових актів з питань фінансового моніторингу; проведення перевірок діяльності структурних підрозділів Банку та його працівників щодо виконання ними вимог внутрішніх документів Банку з питань ПВК/ФТ; підготовка щомісячної / щоквартальної / щорічної звітності та статистичної звітності з питань фінансового моніторингу; забезпечення своєчасного та у повному обсязі надання на запити Національного банку України необхідної інформації, документів, пояснень, тощо, що належним чином підтверджують виконання Банком вимог законодавства України з питань ПВК/ФТ; підготовка технічних завдань з питань доопрацювання програмних комплексів в частині здійснення фінансового моніторингу, участь у налаштуванні/ тестуванні проведення аналізу фінансових операцій клієнтів банку/ вивчення їх фінансової діяльності; забезпечення своєчасної актуалізації санкційних списків та переліку терористів в програмному забезпеченні Банку, перевірки даних існуючих клієнтів, виявлених за результатами перевірки клієнтської бази за оновленими санкційними списками; організація роботи з перевірки в on-line режимі співпадінь, виявлених в фінансових операціях засобами автоматизації, з санкційними списками РНБО України та переліком осіб, пов’язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовані міжнародні санкції; прийняття рішення щодо відмови від встановлення (підтримання) ділових відносин (у тому числі шляхом розірвання ділових відносин) у разі встановлення клієнту неприйнятно високого ризику ВК/ФТ за результатами оцінки чи переоцінки ризику; підготовка інформації для винесення на розгляд Правління Банку звіту стосовно функціонування внутрішньобанківської системи фінансового моніторингу; підготовка інформації для звітування Відповідальним працівником Банку Голові Правління Банку про результати виконання Правил та Програм здійснення фінансового моніторингу; сприяння проведенню перевірок діяльності Банку щодо дотримання законодавства у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення; сприяння в межах чинного законодавства працівникам СУО в проведенні аналізу фінансових операцій клієнтів Банку; участь у підготовці та затвердження висновків стосовно фінансових операцій та їх учасників з купівлі іноземної валюти з метою перерахування за межі України , погодження висновків за імпортними контрактами організація роботи з аналізу та перевірки документів, що є підставою для здійснення валютних операцій на предмет відповідності вимогам законодавства з питань фінансового моніторингу та валютного нагляду; погодження внутрішніх документів банку (регламентів, технологічних карт, договорів, тощо) в частині відповідності вимогам законодавства України з питань ПВК/ФТ; прийняття рішення про надання інформації з питань ПВК/ФТ на запити СУО та правоохоронних органів; взаємодія з іншими банківськими установами в частині обміну інформацією; підготовка відповідей на запити банків / заповнення KYC опитувальників в рамках проходження процедури KYC, участь в онлайн конференціях з банками – кореспондентами в рамках проходження щорічної процедури KYC; розгляд інформації щодо походження коштів внесених на Спеціальні рахунки клієнтів для цілей одноразового добровільного декларування; опрацювання отриманих повідомлень про порушення вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ, у тому числі тих, що надійшли без зазначення авторства (анонімно); виконання інших функцій, визначених законодавством України та внутрішніми документами Банку з питань ПВК/ФТ;

участь в імплементації вимог Закону США "Про податкові вимоги до іноземних рахунків" (FATCA), виконання обов’язків відповідальної особи за надання звітів про підзвітні рахунки за Угодою FATCA за 2014 – 2020 роки