--Ретельна перевірка суб'єктів (юридичних та фізичних осіб) потенційними контрагентами на етапі укладення договору.

-Організація та проведення перевірок щодо майна, рахунків та ін. субєктів (фізичних та юридичних осіб), на етапі попередньої домовленості укладення договорів з компанією, зіскладанням відповідних висновків (звітів, службових та доповідних записок тощо).

-Перевіркадокументів по страховим подіям з подальшим складанням відповідних висновків.

-Виявлення та повне розслідування шахрайських дій з боку страхувальників та інших осіб по заявленим подіям, які можуть бути страховими.

-Аналіз матеріалів (документів) щодо фізичних осіб, фізичних осіб - підприємців та юридичних осіб, які є потенційними контрагентами компанії, для подальшого прийняття рішення щодо подальшої співпраці.

-Супровід внутрішньокорпоративної системи запобігання легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, відповідно до чинного законодавства України.

-Вивчення персональних даних кандидатів на посади в компанію і надання відповідних висновків керівництву. Безпосереднє звітування виконавчому органу компанії.

-Виявлення шахраїв серед працівників страхової компанії.

-Підготовка та подання заяв до правоохоронних органівпро вчинення кримінальних правопорушень клієнтамита співробітникамистрахової компанії. -Складання та подання цивільних позовів у кримінальному провадженні на етапі досудового слідства та розгляду судових справ. Участь у судових засіданнях при винесенні обвинувального вироку, подача відповідних заяв, клопотань щодо відшкодування шкоди компанії.

-Підготовка і поданнявідповідних заяв до органів поліції щодо виявлених фактів шахрайства та інших злочинів передбачених нормами Кримінального кодексу України, пов'язаних з нанесенням матеріальних збитків компанії

.-Підготовка та подання керівництву пропозицій щодо вдосконалення та налагодження внутрішніх процедур та внутрішніх нормативних документів компанії для недопущення нанесення збитків компанії в результаті можливих шахрайських дій з боку клієнтів, а також неналежного виконання функціональних обов'язків і зловживання службовим становищем співробітниками компанії.

-Безпосереднє проведення службових розслідувань. Підготовка та подання керівництву компанії висновків щодо службових розслідувань по неблагонадійним співробітникам компанії з метою запобігання нанесення матеріальної шкоди компанії та з подальшоюпередачею матеріалів до правоохоронних органів для притягнення винних осіб до кримінальної відповідальності.

Досягнення:

-Розробка та запровадження політики компанії по запобіганню та виявленню шахрайства серед працівників компанії.

-Ініціювання впровадження в діяльність компанії політики по роботі з потенційними контрагентами з метою мінімізації ризиків для компанія.

-Сприяння зниженню збитковості компанії по всім напрямкам її діяльності;

-Взаємодія з органами «Інтерполу» по розслідуванню та безпосереднього повернення викрадених автомобілів.

-Складання процесуальних документів та безпосередня участь у кримінальному провадженні на усіх стадіях, захист та відстоювання інтересів компанії.

Обов'язки:

-Формування та створення відділу служби комплаєнс банку з нуля.

-Здійснення оцінки основних існуючих комплаєнс ­ризиків банку та розроблення нових методологій, політик, процедур банку та планів управління ними.

-Зміна існуючих політик банку та процедур, їх адаптація в усіх департаментах та підрозділах банку.

-Побудова системи виявлення, оцінки і управління регуляторним комплаєнсризиком банку.

-Моніторинг регуляторногокомплаєнс ризику банку, аналіз нових банківських продуктів, послуг на предмет виявлення та\або наявності регуляторногокомплаєнс ризику для банку.

-Здійснення координації та участь у розробці комплексу заходів, спрямованих на зниження рівня регуляторного комплаєнс ризику у банку.

-Виявлення конфліктів інтересів в діяльності банку і його працівників, участь у розробці внутрішніх нормативних документів банку, спрямованих на їх мінімізацію.

-Аналіз показників динаміки скарг (звернень, заяв тощо) клієнтів банку.

-Координація діяльності банку по визначенню економічної доцільності.

-Розробка та впровадження внутрішніх документів банку щодо відповідності до вимог чинного законодавства по попередженню і протидії легалізації відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

-Формування алгоритмів, що виключають можливість повторення порушень в системі банку, контроль за виконанням рекомендацій відділу комплаєнс банком.

-Контроль над виконанням працівниками банкувимог професійної етики при веденні бізнесу.-Збір та аналіз інформації про потенційних та вже існуючих контрагентів, клієнтів,вигодонабувачівта інших осіб, які по'вязані із реалізацією діяльності банку.

-Налагодження зворотного зв'язку з клієнтами банку, що можуть повідомити керівництво банку про злочинні дії працівників

-Оптимізація внутрішніх процедур і координація механізмів роботи між структурними підрозділами банку з метою ефективного управління - ризиками і ризиками репутації.

-Здійснення постійного моніторингу змін чинного законодавства України щодо комплаєнсу банку.

Досягнення:

-Створення служби комплаєнс ПАТ «ВБР» з нуля, налагодження всіх внутрішніх процесів комплаєнс банку, координація та контроль за дотриманням рекомендацій служби комплаєнс працівниками банку.

-Здійснення постійного систематичного контролю над ризиковими операціями, ризиковими обсягами внутрішньобанківської роботи, діяльністю клієнтів та роботою працівників;

-Розробка всіх відповідних документів (політики, рекомендації, регламенти тощо) служби комплаєнс банку.

-Оптимізація внутрішніх процедур і координація механізмів роботи між структурними підрозділами банку з метою ефективного управління - ризиками.

-Здійснення контролю за дотриманням всіма працівниками банку вимог чинного законодавства по попередженню і протидії легалізації відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.