Контрольні функції за якістю здійснених заходів НПК. Контроль оцінки ризиків ділових відносин з клієнтами, відповідності розрахованого показника на основі питомої ваги притаманних клієнтам критеріїв ризику. Моніторинг фінансових операцій для своєчасного виявлення індикаторів підозрілих операцій/діяльності.

Здійснення вибіркових перевірок із зазначенням виявлених недоліків.

Формування файлів статистичної звітності для Регулятора.

Відбір, внесення , підготовка фінансових операцій до Реєстру фінансових операцій.

Виявлення та подання розбіжностей про КБВ

Опрацювання /підготовка/надання відповідей на запити від ДСФМУ, НБУ тощо

Участь в методологічних процесах

Інше виконання наказів/розпоряджень керівника, відповідального працівника з питань ФМ

Управління системою фінансового моніторингу в банку, включаючи організаційні аспекти, контроль НПК та аналіз фінансових операцій. Відповідальність за здійсненням заходів контролю НПК , моніторингом операцій клієнтів/їх діяльності та виявленням критеріїв ризику, оцінки, їх мінімізації. Забезпечення своєчасного обміну інформацією з Державною службою фінансового моніторингу та іншими державними органами. Формування статистичної звітності для регулятора. Впровадження ефективних процесів з метою запобігання легалізації ВК/ФТ. Виконання інших завдань за розпорядженням відповідального працівника з питань ФМ.

Контроль за виконанням процесів з питань ПВК/ФТ, завдання, звіти); контроль за проведенням ідентифікації і вивченням особи клієнта, перевірка/аналіз його видів діяльності, моніторинг/аналіз операцій; аналіз оцінки ризику ВК/ФТ; повідомлення, відповіді на запити ДСФМУ, інші запити держ., статистична звітність)