проведення аналізу, моніторингу і контролю рівня операційного ризику Банку; ведення збору даних, їх облік в Базах внутрішніх та зовнішніх подій операційного ризику; участь у розробці та впровадженні методів та процедур виявлення, вимірювання, звітування, пом’якшення, контролю та моніторингу операційних ризиків; співпраця з ризик-координаторами структурних підрозділів Банку по питаннях операційного ризику; проведення аналізу анкет самооцінки ризиків та контролю підрозділів Банку з метою виявлення помилок, недостовірної або неповної інформації; контроль за дотриманням граничних значень ключових індикаторів операційного ризику, аналіз причини порушень; оцінка проектів внутрішніх нормативних документів Банку на наявність операційного ризику; підготовка висновків щодо ризиків, які притаманні новим банківським продуктам та значним змінам у діяльності Банку, до моменту прийняття рішення про їх впровадження.

Забезпечення супроводу та документування управлінської діяльності, організації справ та документообігу Банку; контроль за дотриманням установленого порядку роботи з документами в структурних підрозділах; забезпечення розробки ВНД за функціональним напрямком роботи Відділу, моніторинг процесів та ВНД з метою їх своєчасного оновлення за питаннями функціонального напрямку Відділу; доведення завдань, визначених розпорядчими документами Банку, до виконавців, організація системи контролю за виконанням прийнятих рішень, наказів, розпоряджень; організація роботи зі зверненнями громадян.

Розроблення та впровадження методології та ВНД з питань комплаєнс, контроль за їх оновленням (актуалізацією) відповідно до змін до законодавства України; здійснення моніторингу відповідності діяльності Банку встановленим комплаєнс вимогам, проведення оцінки та здійснення управління комплаєнс-ризиками в Банку та вжиття заходів з їх мінімізації або усунення; забезпечення впровадження визначених Банком принципів корпоративного управління, професійних стандартів та кодексів поведінки працівників з метою підвищення ефективності функціонування системи внутрішнього контролю; звітування щодо комплаєнс-ризиків, звітність з питань внутрішнього контролю, а також висновки і рекомендації щодо вжиття заходів з їх мінімізації або усунення Наглядовій Раді та Правлінню; забезпечення здійснення контролю за дотриманням Банком норм законодавства, дія якого поширюється на Банк; забезпечення здійснення контролю за виконанням підрозділами Банку рекомендацій із усунення порушень.

Проведення аудиту діяльності підрозділів банку з метою забезпечення аналізу і оцінки внутрішнього контролю, політики, процедур банку; контроль за дотриманням співробітниками банку встановлених процедур проведення банківських операцій; оцінка ефективності та адекватності організації корпоративного управління в Банку, процесів управління Банком; перевірка правильності ведення та достовірності бухгалтерського обліку, інформації, фінансової та іншої звітності, що складається Банком, їх повноту та вчасність надання, у тому числі до Національного банку, органів державної влади та управління, які в межах компетенції здійснюють нагляд за діяльністю Банку; перевірка фінансово-господарської діяльності Банку; виявлення та перевірка випадків перевищення повноважень посадовими особами Банку, а також виникнення конфлікту інтересів у Банку; складання аудиторських висновків. Оцінка ризиків банківської діяльності. Здійснення контролю за виконанням структурними підрозділами рекомендацій аудиту.

проведення контрольних ревізій регіональних підрозділів банку; перевірка розрахунково-касового обслуговування СПД; перевірка готівкових і безготівкових операцій клієнтів згідно з вимогами законодавства.

Контроль стану ведення обліків, що стосуються руху товару, основних засобів; дотримання касової дисципліни працівниками відділу кас. Проведення інвентаризації товару, за вказівкою керівництва здійснення службових перевірок по встановленню причин і умов виникнення нестач, лишків та пересорту товару. Складання звітів про проведену роботу, аналітичних та доповідних записок.

Проведення аудиту діяльності регіональних підрозділів банку (як у складі групи аудиторів, так і в якості керівника групи) з метою забезпечення аналізу і оцінки внутрішнього контролю, політики, процедур банку; перевірка результатів поточної фінансової діяльності банку. Проведення перевірок (службових розслідувань) при розкраданнях або присвоєннях грошових коштів, цінностей. Складання та надання керівництву звітів за результатами перевірок. Оцінка ризиків банківської діяльності. Здійснення контролю за виконанням структурними підрозділами рекомендацій аудиту.

Ведення поточних рахунків СПД у національній валюті.