- організація та координація процесу оцінки нефінансових ризиків, звітування результатів перед Правліням

- оцінка притаманного (Inherent) та залишкового (Residual) рівнів ризиків та відповідних заходів щодо управління ними

- участь у визначенні відхилень локальних контролів/ризиків від визначених Групою рівнів

- участь у розробці внутрішніх процедур

- підтримка підрозділів Банку під час процесу імплементації стандартів контролів, визначених Групою ІНГ

- супроводження процесу впровадження нових контролів, включаючи їх адаптацію до місцевих вимог

- організація та супроводження регулярних зустрічей Антикризової команди Банку (виконання ролі кризового координатора)

- здійснення оцінки впливу на бізнес з точки зору операційної стійкості (Operational Resilience Business Impact Assessment), оцінки можливостей постачальників сервісів щодо забезпечення безперервної діяльності та інших вправ, пов'язаних з операційною стійкістю

- розробка та проведення тренінгів для персоналу

- розробка, впровадження та виконання програм тестування на відповідність вимогам комплаєнсу, здійснення оцінки відповідності, а також звітність відповідно до Плану оцінки якості дотримання вимог комплаєнсу (Compliance Assurance Plan)

- здійснення тестування комплаєнс контролів відповідно до визначеного плану тестування

- документування порушень та звітування щодо них менеджменту команди щодо перевірки якості дотримання вимог комплаєнсу (Compliance Assurance management team)

- моніторинг ризик середовища та оцінка ризиків в рамках процесу бізнес моніторинга

- інформування менеджменту щодо суттєвих порушень, що потребують уваги

- розробка та впровадження внутрішньобанківських політик та процедур з внутрішнього контролю та комплаєнсу

- побудова та забезпечення функціонування системи внутрішнього контролю у Банку (координація діяльності 1-ї та 2-ї ліній захисту, розробка та проведення тренінгів, пріоритизація та оцінка внутрішніх контролів, супроводження планів з виправлення порушень)

- супроводження системи виявлення порушень на фінансовому ринку (організація звітності співробітників, встановлення торгових обмежень, управління обмежувальними списками, контроль за зонами інсайдерської інформації)

- участь в імплементації положень Постанови НБУ № 64 від 11.06.2018

- підготовка звітів для Правління Банку, Наглядової Ради та Групи щодо системи внутрішнього контролю та комплаєнсу

- супроводження програмного забезпечення з питань внутрішнього контролю (ПЗ Archer)

- участь у розробці тренінгів з питань комплаєнсу

- участь в оновленні політик Банку з питань комплаєнсу

- забезпечення впровадження вимог FATCA у Банку

- участь у сертифікації Банку на вимогу американського регулятора (Volcker Rule Certification)

- участь у написанні бізнес-вимог для внутрішньобанківського програмного забезпечення доопрацювання підготовка звітів для Групи з питань FATCA та з питань комплаєнсу на фінансовому ринку

- розслідування потенційних порушень на фінансовому ринку (ПЗ ACTIMIZE)

- участь у розробці та адаптації тренінгів з питань комплаєнсу

- участь у забезпеченні міжнародної співпраці НБУ з міжнародними організаціями, центральними банками та регуляторами фінансових ринків інших держав

- аналіз проєктів двосторонніх міждержавних угод щодо економічного співробітництва

- участь у розробці методологічних документів з питань управління ризиками підготовка регулярних звітів для Правління НБУ щодо фінансових ризиків

- здійснення щоденної переоцінки портфеля фінансових інструментів

- регулярний моніторинг розміщення ЗВР та звітування у випадку виявлення порушень

- підтримка системи встановлення лімітів на операції банків на валютному ринку (ПЗ FinDur)