Фахівець Управління контролю за дотриманням норм (комплаєнс)

Освіта: повна вища освіта в галузі права

Досвід роботи: не менше року в банківській системі

• організація контролю за дотриманням Банком норм законодавства, внутрішньобанківських документів та відповідних стандартів професійних об'єднань, дія яких поширюється на Банк;
• моніторинг змін у законодавстві та відповідних стандартах професійних об'єднань, дія яких поширюється на Банк, оцінка впливу таких змін на процеси та процедури, запроваджені в Банку, контроль за імплементацією відповідних змін у внутрішньобанківські документи;
• контроль за комплаєнс-ризиком, що виникає у взаємовідносинах Банку з клієнтами та контрагентами, з метою запобігання участі та/або використання Банку в незаконних операціях;
• управління ризиками, пов'язаними з конфліктом інтересів, що можуть виникати на всіх рівнях організаційної структури Банку, прозорість реалізації процесів Банку;
• контроль за відсутністю конфлікту інтересів між керівниками Банку та суб'єктом оціночної діяльності;
• надання роз'яснень, консультацій керівникам Банку на їх запити з питань контролю за дотриманням Банком законодавства України та відповідних стандартів професійних об'єднань, дія яких поширюється на Банк;
• підготовка навчальних матеріалів з питань комплаєнсу; виявлення, моніторинг, контроль, звітування і надання рекомендацій щодо пом'якшення комплаєнс-ризику.