1. УПРАВЛІННЯ ФІНАНСОВИМИ КОМПАНІЯМИ ТА РЕГУЛЯТОРНИЙ СУПРОВІД

Практичний досвід управління фінансовою компанією на посаді директора.

Організація діяльності з урахуванням вимог законодавства України та нормативно-правових актів НБУ.

Супровід регуляторних питань, підготовка правових позицій, пояснень і документів для взаємодії з регулятором.

Підготовка відповідей на запити НБУ з питань нагляду, ліцензування, фінансового моніторингу та організації діяльності фінансових компаній. Здійснення аналізу регуляторних вимог, виявлення потенційних невідповідностей і розроблення заходів щодо їх усунення.

Супровід ліцензійних, реєстраційних та інших регуляторних процедур. Практичний досвід проходження двох безвиїзних перевірок НБУ з питань фінансового моніторингу.

Консультування з питань організації діяльності фінансових компаній і побудови системи контролю за дотриманням законодавства.

Супровід створення фінансової компанії з нуля у 2021 році.

Організація підготовки, перевірки та подання документів регуляторам у межах відповідних процедур.

Підготовка кінцевих бенефіціарних власників (КБВ) до відповідності вимогам чинного законодавства, зокрема щодо ділової репутації, структури власності та документального підтвердження відповідності. Аналіз структури власності та документів, необхідних для проходження регуляторних процедур.

Формування пакетів документів, координація їх підготовки та подання, супровід комунікації з регуляторами.

Організація відповідних процесів від підготовки учасників і документальної бази до подання документів та взаємодії з регуляторними органами.

2. ФІНАНСОВИЙ МОНІТОРИНГ

Досвід роботи у сфері фінансового моніторингу з 2015 року. Організація виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом. Розроблення, впровадження та актуалізація внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу.

Організація процесів належної перевірки клієнтів, оцінювання ризиків і застосування посилених заходів належної перевірки у передбачених законодавством випадках.

Автоматизація перевірки контрагентів, збору ідентифікаційних даних та контролю ризикових клієнтів.

Впровадження автоматизованих механізмів блокування або обмеження подальшої роботи з клієнтами високого ризику відповідно до встановлених процедур.

Підготовка документів, пояснень і відповідей на запити НБУ з питань фінансового моніторингу.

Супровід безвиїзних перевірок НБУ, аналіз зауважень регулятора та розроблення заходів для усунення виявлених недоліків.

Підготовка документів щодо клієнтів, структури власності, бенефіціарних власників і джерел походження коштів у межах застосовних вимог законодавства.

3. КОМПЛАЄНС, УПРАВЛІННЯ РИЗИКАМИ ТА ВНУТРІШНІЙ КОНТРОЛЬ Розроблення та впровадження внутрішніх політик, процедур і контрольних механізмів.

Створення системи управління ризиками з урахуванням специфіки діяльності фінансової компанії.

Визначення регуляторних, операційних і комплаєнс-ризиків та розроблення заходів щодо їх мінімізації.

Підготовка внутрішніх документів з питань комплаєнсу, корпоративного управління та внутрішнього аудиту.

Організація контролю за дотриманням законодавчих і регуляторних вимог.

Аналіз бізнес-процесів з метою виявлення потенційних порушень і впровадження превентивних заходів.

Підготовка рекомендацій щодо вдосконалення внутрішніх процедур і підвищення ефективності контрольних функцій.

Супровід питань ділової репутації керівників, ключових осіб і власників істотної участі фінансових компаній.

4. АВТОМАТИЗАЦІЯ ТА ОПТИМІЗАЦІЯ БІЗНЕС-ПРОЦЕСІВ

Автоматизація процесів фінансового моніторингу та перевірки контрагентів.

Автоматизація збору й оброблення ідентифікаційних даних. Впровадження механізмів контролю клієнтів із високим рівнем ризику. Автоматизація адміністрування договорів фінансової компанії. Розроблення механізмів моніторингу договірних відносин.

Оптимізація процесів з метою зменшення кількості ручних операцій, мінімізації помилок і підвищення контрольованості діяльності. Розроблення практичних рішень для підвищення ефективності роботи підрозділів і своєчасного виконання регуляторних вимог.

6. КОРПОРАТИВНЕ УПРАВЛІННЯ ТА ВНУТРІШНЯ ДОКУМЕНТАЦІЯ Розроблення та актуалізація внутрішніх нормативних документів фінансових компаній.

Підготовка політик, положень, процедур, регламентів і контрольних документів.

Документальне оформлення процесів комплаєнсу, фінансового моніторингу, управління ризиками та внутрішнього контролю. Підготовка документів для підтвердження відповідності керівників, ключових осіб і власників істотної участі вимогам законодавства. Супровід організаційних і корпоративних питань у межах діяльності фінансових установ.

Аналіз внутрішніх документів на відповідність актуальним законодавчим вимогам і регуляторним очікуванням.