• Здійснення безпосереднього керівництва діяльністю Управління в межах наданих йому прав та повноважень, визначення завдань, функцій, планів та забезпечення контролю і оцінювання роботи працівників;
• Забезпечення контролю за взаємовідносинами банку з клієнтами метою запобігання використання послуг та продуктів банку для проведення клієнтами фінансових операцій з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму;
• Забезпечення контролю за здійсненням моніторингу ризику клієнтів, виявленням індикаторів підозрілих фінансових операцій;
• Здійснення контролю за управлінням комплаєнс-ризиками з урахуванням результатів належної перевірки клієнтів;
• Здійснення аналітичної оцінки діяльності клієнтів, відповідності фінансових операцій їх фінансовому стану та змісту діяльності;
• Забезпечення комплаєнс-контролю за дотриманням Банком положень чинного законодавства України та нормативних документів у сфері фінансового моніторингу;
• Забезпечення методологічного супроводу, організація навчального процесу, підготування презентацій, виробничих нарад, а також надання роз'яснень з питань комплаєнс-контролю у сфері фінансового моніторингу;
• Забезпечення моніторингу змін у законодавстві, дія яких поширюється на Банк та контролю за їх імплементацією ;
• Забезпечення випуску щотижневого COMPLIANCE DIGEST з метою обізнаності працівників Банку щодо дотриманням норм законодавства (у т.ч. у сфері фінансового моніторингу), дія яких поширюється на банк, культури управління ризиками, ураховуючи Кодекс поведінки (етики), Політику управління конфліктом інтересів;
• Розробка та оновлення внутрішньобанківських документів з питань: фінансового моніторингу та управління комплаєнс-ризиком (Постанова НБУ від 11.06.2018 №64) ;
• Здійснення оцінки нових процесів, продуктів та послуг Банку щодо можливості виникнення комплаєнс-ризиків.

• Здійснення безпосередньо керівництва діяльності, організації та координації роботи Управління з метою забезпечення функціонування внутрішньобанківської системи запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму (AML);
• Забезпечення аналізу фінансових операцій клієнтів з метою виявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
• Забезпечення вжиття заходів щодо вивчення клієнтів і їх фінансової діяльності, проведення поглибленої перевірки клієнтів у тому числі з урахуванням ризико-орієнтованого підходу;
• Забезпечення ведення Реєстру фінансових операцій Банку у тому числі реєстрацію у ньому фінансових операцій;
• Організація процесу роботи та контролю зі сторони підрозділу AML по проведенню SWIFT платежів в разі виявлення співпадінь з особами із санкційних списків та з високо ризиковими країнами;
• Забезпечення контролю за опрацюванням запитів, отриманих із ДСФМУ та НБУ;
• Організація процесу аналізу наявності/відсутності індикаторів ризикової діяльності при здійсненні купівлі/переказу коштів в іноземній валюті;
• Забезпечення контролю за виявленням фактів належності клієнтів або осіб, які діють від їх імені, кінцевих бенефіціарних власників та керівників юридичних осіб-клієнтів, до публічних осіб (близьких осіб або пов'язаних з ним осіб) та документальним підтвердженням джерел походження коштів;
• Розробка та подання на затвердження внутрішніх нормативних документів з питань комплаєнсу та фінансового моніторингу;
• Участь у робочих групах з питань розробки нових продуктів та бізнес-процесів;
• Прийняття участі у підготовці та обговоренні законопроектів та нормативних актів Національного Банку України;
• Виконання обов'язків Відповідального працівника Банку та начальника Департаменту комплаєнс на період тимчасової відсутності.

Розгляд заявок та прийняття рішення щодо кредитування клієнтів мікро- та малого бізнесу, фізичних осіб, зміни діючих умов кредитування, перегляду умов кредитування (credit review);

• Прийняття рішення щодо проведення кредитної операції по клієнтам мікро- та малого бізнесу, фізичних осіб/ винесення кредитної заявки на уповноважену особу / відповідний колегіальний орган;
• Аналіз простроченої заборгованості клієнтів роздрібного бізнесу, участь у спільному з бізнес підрозділом проекті щодо зменшення простроченої заборгованості;
• Координація роботи регіональних співробітників підрозділу андерайтингу;
• Участь у розробці та впровадженні кредитних політик, правил та процедур здійснення кредитних операцій, інструментів управління кредитними ризиками;
• Проведення тренінгів для працівників андерайтингу та бізнес-підрозділу;
• Участь в робочих групах по розробці продуктового порядку Банку для клієнтів роздрібного бізнесу;
• Оцінка та аналіз ризикованості та ефективності кредитних програм для клієнтів роздрібного бізнесу;
• Моніторинг та аналіз кредитних ризиків;
• Підготовка звітності по кредитних ризиках на керівництво банку;
• Контроль якості кредитного портфелю;
• Відпрацювання заходів по покращенню кредитного портфелю на керівництво банку;
• Участь в реструктуризації кредитів;
• Супроводження перевірок НБУ;
• Фінансовий та консолідований аналіз підприємства та групи компаній.

• Прийняття рішення щодо проведення кредитної операції по клієнтам корпоративного, мікро- та малого бізнесу та фізичних осіб ;
• Підготовка кредитних запитів на розгляд колегіального органу на рівні ГО;
• Організація роботи підрозділу по роботі з заставним майном, оцінці та перевірці заставного майна;
• Координація та організація роботи управління по роботі з проблемною заборгованістю;
• Координація та організація роботи управління кредитно-портфельного моніторингу по формуванню страхових резерів та визначення платоспроможності кредитоспроможності клієнтів Банку;
• Координація та організація роботи управління кредитного моніторингу по супроводженню клієнтів Банку;
• Координація та організація роботи управління по реструктуризації кредитів Банку.